一、系統總體概述

   在企業數字化轉型的浪潮中，面對日益多元化和復雜化的信息化環境，企業內部審計正面臨數據孤島、風險隱蔽等嚴峻挑戰。中普內部審計信息系統V11.0，提供專業的審計信息化解決方案，可深度賦能電力、能源、資源、制造、汽車、通信、金融、食品、醫藥、交通運輸、建筑、地產、科技、商業、農業、服務等各行業，提升企業內部審計效能和筑牢風險防控屏障。

   系統嚴格遵循《中華人民共和國國家審計準則》《中國內部審計準則》《新會計準則》《會計制度》以及《企業內部控制配套指引》，從底層架構到功能模塊，均深度適配企業內部審計業務邏輯。新的UI導航設計，更貼合企業內部審計人員的操作習慣，優化的流程工作體系無縫對接經濟責任審計、財務收支審計、經濟效益審計、內控風險排查等核心場景，標準化審計底稿模板滿足企業規范化審計需求，打造專屬審計體驗。

   在技術層面，本系統繼承了前代產品的穩定性，并通過組件化與模板技術的升級，實現了模塊化的重構，支持與更多的主流財務軟件及ERP系統進行數據對接，有效打破了信息孤島。核心功能貫穿整個內部審計生命周期：審計作業管理嚴格遵循立項、實施、歸檔的標準化流程；財務數據分析能夠精確抓取核算數據，并內置了數據查詢、分析、比對、抽憑、疑點分析等審計專用工具，提升審計效率；風險內控審計專注于資金運作、資產管理等高風險領域，配備了內控測評與風險評估的雙引擎；審計成果管理通過臺賬管理與統計報表系統，為企業決策提供了堅實的數據支撐。

   中普公司始終堅持以客戶需求為導向，不斷優化和升級產品功能，致力于為客戶提供更優質、更高效的審計信息化解決方案。中普內部審計信息系統V11.0的推出，將進一步推動企業內部審計工作的智能化、高效化發展，為客戶的審計工作提供強有力的支持。

二、系統升級亮點

1. 全新UI導航頁面設計

   中普內部審計信息系統V11.0，全新界面導航，采用了簡潔明了的布局，方便用戶快速切換到不同類型的底稿操作界面。左側導航欄顯示主要的功能模塊，包括“審計作業管理”“財務數據分析”“風險內控審計”“合并報表審計”“審計成果管理”“審計知識管理”“綜合業務管理”和“系統維護管理”等，能夠迅速定位到所需的功能區域，提高了操作效率。

2. 可視化審計工作流程

   系統將審計作業管理的各個環節集成在一個界面中，從計劃編制、立項管理、審計準備到報告生成和歸檔，所有關鍵操作都可以在【審計作業管理】主界面上找到相應的入口。整個流程以圖形化的方式呈現，使用戶能夠直觀地了解審計工作的步驟和各個環節之間的關系。這種高度集成的設計避免了用戶在多個界面之間頻繁切換，提高了工作效率。例如在“審計數據采集”環節，不僅有“導入采集數據”的操作，還有“建立Excel電子賬”“導入Excel電子賬”等相關操作并列呈現，方便用戶根據實際情況選擇合適的數據采集和處理方式。

3. 采集與導入全面升級

3.1 數據采集接口支持1000+

    “中普智慧審計平臺數據采集導入工具”經過升級和優化，支持超過1000種財務軟件各版本數據接口。覆蓋Oracle ERP（甲骨文）、SAP ERP（思愛普）、微軟ERP、金蝶、用友、久其、浪潮、鼎捷、航天信息、新中大、遠光、遠方、金算盤、博科、南北天地、小蜜蜂、管家婆、速達、降龍、友強、軍隊財務等主流ERP和財務系統。接口升級包括：

 （1）新增金蝶云星空財務采集導入接口；

 （2）新增金蝶云蒼穹財務采集導入接口；

 （3）新增用友政務云財務采集導入接口；

 （4）新增用友BIP系列采集導入接口；

 （5）新增國家標準接口-2025【GB/T 24589.1-2024】（XML和JSON雙格式支持）；

 （6）新增用友GRP-U8Cloud接口；

 （7）新增浪潮GS Cloud接口；

 （8）優化國家標準接口-2010【GB/T 24589-2010】（總賬.XML或GL.XML），支持自定義檔案值與個人檔案/部門檔案的混合模式；

 （9）優化用友NC6財務接口，增加自定義核算類型；

 （10）優化用友NC5接口；

 （11）優化鼎捷財務接口；

 （12）優化國標接口支持動態核算；

 （13）優化SAP HANA數據庫采集接口；

 （14）優化SAP GUI客戶端的數據采集方式，進一步增強了數據采集的便捷性和兼容性；

 （15）優化金蝶EAS、浪潮等帶多子賬查詢功能的接口；

 （16）支持云財務數據采集，適配主流云服務平臺。

3.2 可采集各種數據庫類型

     “中普智慧審計平臺數據采集導入工具”具備強大的數據采集適配能力，能夠高效采集大型ERP系統、大數據財務系統、特殊采集環境以及特殊數據格式的財務數據，為數據采集提供了廣泛的兼容性。“中普智慧審計平臺數據采集導入工具”的核心特點包括：

   （1）向導式設計與高效采集，極大地簡化了數據采集流程。

   （2）強大的ERP系統采集適配能力，全面攻克了大型ERP軟件的數據采集難題。例如，對于Oracle ERP，系統能夠根據單位、核算中心或指定段進行精確采集；對于SAP ERP，不僅支持GUI客戶端方式采集，還兼容HANA數據庫采集。此外，完美適配金蝶、用友、浪潮、久其等主流ERP系統，支持ODBC（64位）數據連接方式，實現順暢的數據采集與導入。

   （3）廣泛的數據庫支持：支持多種數據庫類型，涵蓋主流關系型數據庫、國產數據庫、非關系型數據庫以及嵌入式數據倉庫、內存分析型數據庫等。

   （4）靈活的數據導入方式：支持多種數據格式和數據導入方式，適配主流云服務平臺。

3.3 滿足多種業務場景取數

   全面滿足各種場景下的數據采集需求，支持U盤、網絡連接、財務數據備份以及Excel電子賬等多種數據輸入方式；同時，能夠處理各類ERP軟件的13期賬務數據，確保數據的完整性和準確性。支持國標接口（GB/T24589.1-2024、GB/T24589-2010、GB/T19581-2004、CSIA/ABM98001國家標準）、SHCT上海地方標準等多種接口，導入格式兼容XML、JSON、XLSX、CSV、TXT等多種格式，確保數據的兼容性和易用性。

3.4 一鍵批量導入采集數據

   中普內部審計信息系統V11.0，支持采集后的數據批量一鍵導入功能，適用于同一審計年度內各被審計對象數據的批量導入操作。

3.5 提升數據采集導入速度

   在典型審計數據場景（單條記錄≤2KB）使用U盤或普通硬盤時，每秒采集約為5000條；采用SSD固態硬盤時，可達每秒20000條的均值。系統導入速度可達每秒2000條以上。

4. 完整展示全部核算信息

   中普內部審計信息系統V11.0，提供優化升級的多種“財務數據分析”功能，關聯查詢及展示功能，能夠一目了然地展示科目及輔助核算信息，并支持穿透式明細賬查詢。所有核算信息均可便捷地導出至Excel。

5. 審計模板依規同步更新

   依據“財資〔2025〕160號”“國資發財平〔2023〕86號”以及《企業會計準則第25號—保險合同》（財會〔2020〕20號）等文件的指導，相關的底稿、報表及報表附注模板已經進行了同步更新。此外，底稿模板中還特別增加了適用于保險行業的特定底稿。

   根據“財會〔2022〕39號”等文件的規定，并參考《銀行函證工作操作指引》，對銀行函證模板進行了修訂和更新。

6. 嵌入技術支持快速入口

   中普內部審計信息系統V11.0，在系統界面底部有“QQ咨詢”和“微信咨詢”的入口，方便用戶在遇到問題時能夠及時聯系技術支持人員，提高了用戶獲取幫助的便捷性。

1.1 從計劃到執行，無縫銜接

   從審計計劃編制起始，支持靈活調整，關聯項目立項、登錄，快速推進審計準備與審前調查。數據采集環節，兼容“導入采集數據”與“Excel電子賬建立/導入”雙模式，適配多樣數據源，賬套數據校驗保障基礎數據質量，讓審計前端工作高效有序。從數據采集到成果歸檔，全流程功能貼合審計作業實際需求，簡化操作步驟，讓審計人員聚焦專業判斷，真正實現“便捷作業、高效審計”，助力企業內部審計工作提質增效。

1.2 審計過程管控，清晰可視

   財務審計工作的執行與項目工作記錄可以同時查看和編輯，生成的審計小結和報告流程化，使得進度清晰可見。審計報告管理將意見反饋和問題臺賬串聯起來，后續審計階段與項目歸檔形成閉環收尾，確保了各環節緊密相連，從而告別了繁瑣的手動操作，顯著減少了溝通和管理的成本。

1.3 風險內控審計，導向清晰

   聚焦企業內部場景，內控自評與檢查功能貼合企業內部單位組織架構與業務流程，匹配其內控與風險審計需求。從內控自評發起，到檢查底稿執行，再到風險評估閉環，形成清晰的風險內控審計流程，規范審計作業步驟，提升審計效率與質量。風險導向清晰，以識別、評估、管控企業內控及業務風險為核心目標，功能設計與作業流程均圍繞風險展開，助力審計工作聚焦高風險領域，提前預警、防范風險。

1.4 支持多機協同，小組作業

   單機版軟件支持小組協同作業模式，多套單機版可靈活組成網絡版，實現數據共享、小組分工、項目監管與復核，提升團隊協作效率。

2. 數據采集導入全面化

2.1 數據采集支持接口多

    “中普智慧審計平臺數據采集導入工具”，支持Oracle ERP、SAP ERP、微軟ERP及金蝶、用友等1000多個財務數據接口采集數據。工具內置接口檢索功能，可根據需求快速定位，并提供【版本驗證】功能，自動識別接口版本，確保數據采集準確無誤。 

2.2 采集和導入方式多樣

   采集方式支持U盤采集、聯網采集、財務數據備份采集、國標接口、地方標準接口以及Excel電子賬等。

2.3 全面的財務數據導入

   不但可以導入財務的總賬數據、輔助核算數據（如項目往來、單位往來、部門往來、個人往來等），還可以導入數量賬、外幣賬、固定資產卡片等，能夠采集處理各類ERP軟件啟用13期賬務的數據，保持與原財務軟件數據一致。

2.4 向導式采集高效便捷

   向導式設計，操作便捷高效，支持批量采集、自動識別軟件類型、自動搜索財務賬套及智能搜索數據文件等功能，大幅簡化數據采集流程。

3. 財審工作執行批量化

3.1 智能行業科目對照

   行業科目、科目跨年及輔助核算對照等功能，支持多維度、大規模數據批量智能對照處理，打破逐一對照匹配的繁瑣，適配企業復雜科目體系，快速完成行業科目數據標準化，為后續審計分析與報表、底稿生成筑牢基礎。

3.2 一鍵報表/賬齡生成

   一鍵即可完成報表編制與賬齡分析，無需人工逐個操作，大幅壓縮基礎工作耗時，讓審計人員能夠將更多的精力聚焦于風險研判方面。

3.3 支持批量審計抽樣

   系統提供的批量抽查憑證功能，允許用戶自由選擇多種抽樣方式，如PPS抽樣、分層抽樣、停走抽樣、手工抽樣、隨機抽樣、系統等距抽樣等。結合重要性原則，用戶可以設定相關科目、金額區間、樣本量等條件進行憑證抽樣檢查。此外，用戶可以在分析、閱賬的同時進行抽樣標記。抽取的憑證自動保存至抽樣憑證庫，并在明細賬中進行抽樣標記，以區別于未抽取的憑證，防止重復抽樣。在生成實質性底稿的過程中，《檢查情況表》可按歸集科目自動讀取抽樣憑證及抽樣軌跡的統計信息。

3.4 調整分錄管理全面

   調整分錄清單、差異調整匯總等功能，批量整合審計調整數據，資產負債、損益科目匯總及賬齡統計分析，實現多維度數據批量梳理。從調整到分析，流程化處理讓審計調整清晰可溯，定位財務數據差異，提升審計結論可靠性。

3.5 工作記錄閉環管控

   財務會計報表、賬齡分析結果、抽查憑證記錄、疑點憑證記錄、審計函證管理、工作底稿管理等功能，能夠批量沉淀審計過程中的數據，構建起完整的審計軌跡。對于在批量執行過程中同步記錄的關鍵信息，形成了“執行-記錄-回溯”的閉環，確保了審計質量，同時有助于責任追溯與成果的復用。

4. 財務數據分析多樣化

4.1 三級穿透查詢

   各項查詢分析功能，包括集成查賬中心、科目匯總查詢、輔助核算查詢、明細賬簿查詢、憑證綜合查詢、外幣匯總查詢、數匯總查詢、全部核算查詢、自定義多欄賬、跨科目匯總、科目總體分析、對方科目分析、科目結構分析等，均配備了從科目（或輔助核算）深入到明細賬，進而到記賬憑證的三級穿透聯查功能。同時，這些功能也支持從記賬憑證反向深入到科目明細賬、輔助核算明細賬、數量賬、外幣賬等的反向穿透聯查功能。

4.2 多種賬簿查詢

   提供科目匯總查詢、明細賬簿查詢（支持三欄賬查詢、多欄賬查詢、日記賬查詢）、自定義多欄賬、輔助核算查詢、全部核算查詢，以及數量匯總查詢、外幣匯總查詢等查詢及統計工具。

4.3 跨年多賬對比

   支持在同一審計項目中執行多賬套列表的查詢與對比分析功能，用戶能夠輕松地跨越所有年度，進行多賬套的并行查詢，并且能夠進行橫向和縱向的比較分析。

4.4 智能跨年聯查

   能夠智能地識別并自定義標記被審計單位在不同年度期間科目代碼、科目名稱或輔助核算代碼的不一致性，從而實現科目或輔助核算時自動進行跨年度聯查的功能。

4.5 科目總體分析

   可對分析科目的各期間數據進行定基、環比、趨勢、結構等多維度對比分析；分析結果以圖形化形式直觀展示，并支持對各疑點期間數據進行追溯查詢，助力審計人員迅速鎖定數據異常期間。分析圖形支持自定義切換，涵蓋柱狀、餅狀、圓環、漏斗、點狀、氣泡、線形、折線、曲線、面積等多種圖形類型。

4.6 跨年統計分析

   科目匯總查詢、輔助核算查詢等綜合查詢與統計分析功能，均支持跨年度的統計分析。分析結果可以通過鼠標右鍵操作拓展至多維分析，并同時展示圖形化的分析界面。此外，分析結果還可導出到Excel進行保存。

4.7 對方科目分析

   支持對統計科目憑證進行匯總分析，以展示對方科目與本方科目的總計數和發生額，并允許深入查看相關的賬務數據。

4.8 疑點智能分析

   將各種針對審計舞弊行為的查賬分析方法整合成智能查賬方案，能夠迅速執行疑點智能排查，將存在疑點的憑證按照審計問題進行分類展示，為審計人員提供快速排查的便利；對于排查出的疑點，能夠迅速生成智能查賬底稿，并按審計問題分類自動引入相關法規依據，實現疑點問題的自動發現、快速記錄、問題落實、電子取證的智能審計排查功能。

4.9 存貨計價測試

   提供存貨計價測試工具，該工具能夠自動讀取原材料、庫存商品等存貨類科目的數量賬數據，并對出庫計價情況進行自動審計，直觀展示出庫計價差異，以便審計人員高效核查。

4.10 固定資產測試

   固定資產審計功能能夠采集并導入以Excel格式呈現的固定資產卡片數據，同時對賬面固定資產數據執行折舊計提審計和資產變動審計，支持生成工作底稿。

5. 報表審計分析專業化

5.1 行業報表模板20套

   遵循財政部、國資委等權威機構發布的新報表及附注要求，本系統內置了20套行業報表模板。同時，這些模板也會隨著新規定的出臺，進行同步更新，確保與行業標準保持一致。系統提供的行業報表模板包括：《2025年度國資委財務會計決算報表(合并)》《2021年新準則一般企業財務報表(未執行新金融/收入)》《2021年新準則一般企業財務報表(已執行新金融/收入)》《2021年新準則一般企業合并報表(未執行新金融和收入)》《2021年新準則一般企業合并報表(已執行新金融或收入)》《2019新政府會計制度報表》《2018年新準則一般企業會計報表》《2013小型企業準則報表》《2013小型企業準則報表_新》《一般企業會計準則報表》《一般企業會計制度》《行政事業單位報表》《事業單位報表》《醫院報表》《工會會計制度報表》《民間非營利組織報表》等，全面滿足各類財務報表審計需求。在年報數據審定計算方面，系統能夠自動讀取審計調整匯總數據，并據此生成已審報表。

5.2 未審報表快速導入

   未審報表數據從采集導入后的賬務信息中自動提取，快速生成；支持智能讀取被審計單位的Excel《資產負債表》《利潤表》《現金流量表》等年報未審數據。

5.3 賬表差異自動計算

   自動計算導入的被審計單位報表未審數與報表的賬面數進行比較，紅色突出顯示差異金額，進行差異提示，自動生成賬表差異調整分錄。

5.4 智能損益沖銷校驗

   在數據準備階段，通過智能識別技術自動檢測被審計單位損益類科目的記賬結轉不規范情況，并執行校驗處理，以確保自動生成的利潤表數據的精確性和準確性。

5.5 自動生成已審報表

   年報數據審定計算，自動讀取審計調整匯總數據，生成已審報表。

5.6 報表附注模板16套

   遵循財政部、國資委等權威機構發布的新報表及附注要求，本系統內置了16套報表附注模板。這些模板會隨著新規定的出臺而同步更新，確保與行業標準保持一致。內置的報表附注模板包括《2025年國資委報表附注》《2021標準會計報表附注-含期初與發生》《2019標準會計報表附注》《2018高新技術附注》《2015企業會計準則附注》《2013小企業會計準則報表附注》《2013小企業會計制度報表附注》《2010上市公司報表附注》《2008小企業會計準則報表附注》《2008小企業會計制度報表附注》《2007中注協會計報表附注》以及《2019新政府會計制度附注（行政事業）》《工會會計制度報表附注》《民非會計報表附注》《民非附注》《醫院報表附注》等，用戶可根據作業需求自由選擇使用。同時，開放式的報表附注模板設計，用戶可自定義設計附注表頭、附注取數公式以及附注內容。

5.7 自動生成報表附注

   實質性底稿中包含的附注內容編輯完成后，附注內容可自動匯總、編輯，并最終生成到Word格式的附注，將已生成的全部報表附注內容自動填入到Word中。通過自動取數功能，報表附注能夠直接從Excel工作底稿中提取基礎數據，這一過程不僅簡化了附注內容的編輯與修改，還確保了附注內容與底稿及報表數據的同步一致性。

6. 審計函證管理程序化

6.1 函證程序管理

   函證管理功能能夠高效地處理審計過程中銀行和往來賬戶的函證數據需求。它能自動快速生成詢證函數據，并對發出函證和收到回函的整個流程進行詳細記錄和管理。相關數據將自動填充至“函證結果匯總表”底稿中。

6.2 批量函證編制

   在批量生成詢證函的過程中，可以將相同單位或銀行的函證信息合并，以便自動匯總到同一張詢證函上，從而進行統一發送。

6.3 函證變量定義

   在函證過程中，函證的聯系信息等可以通過變量控制進行調整。利用“回函地址設置”功能，可以對這些信息進行修改，而修改后的內容將即時體現在詢證函上，確保正式生成的詢證函中回函信息的更新和準確性。

6.4 替代測試功能

   在審計過程中，對于無法進行函證的交易和其他業務，審計人員可以利用系統提供的替代測試程序，挑選適當的替代測試樣本，并可實現替代測試底稿的批量自動生成。

6.5 函證模板豐富

   系統提供了多種函證格式供選擇，以適應不同的函證需求，涵蓋審計業務銀行詢證函、驗資業務銀行詢證函、往來詢證函、存貨詢證函、證券投資詢證函、租賃詢證函、律師詢證函等多種類型；此外，函證模板還支持用戶進行自定義修改。可智能識別并合并相同的銀行或往來單位后，進行合并發函，并能對合并單位后的函證信息進行發函編號的重新生成；批量生成銀行詢證函時，可自動生成銀行存款和銀行借款函證信息。

7. 工作底稿管理自動化

7.1 審計底稿模板36套

   系統內置36套底稿模板，設計上全面遵循財政部、證監會、國資委、中國注冊會計師協會、國家稅務總局、中國注冊稅務師協會的新準則、指南及指引等，并會隨出臺的新規進行同步更新。內置底稿模板包括：《2025年國資委底稿》《2021企業會計準則工作底稿(新金融和收入-含期初與發生)》《2021企業會計準則工作底稿(未執行新金融和收入-含期初與發生)》《2019企業會計準則工作底稿(新金融和收入)》《2019企業會計準則工作底稿(未執行新金融和收入)》《2018企業會計準則工作底稿》《2013小型企業財務報表審計工作底稿（執行企業會計準則）》《2013小型企業財務報表審計工作底稿（執行企業會計制度）》《2010中注協標準底稿模板》《2010中注協標準底稿模板（含中小企業附注）》《2008小企業工作底稿（如執行新會計準則）》《2008小企業工作底稿（如執行企業會計制度）》《IPO審計通用底稿模板》《2025稅務審計底稿模板（含所得稅與土地增值稅）》《2023稅務審計底稿模板（含所得稅與土地增值稅）》《2021廣州地區匯算清繳審核報告模板》《2021浙江注協審計工作底稿（企業準則）》《2021浙江注協審計工作底稿（小企業準則）》《2019新政府會計制度底稿（行政事業）》《2018稅務審計底稿模板》《2018高新技術底稿模板》《2015企業會計準則工作底稿》《2015北京稅協工作底稿》《2012北注協工作底稿模板》《2007中注協標準底稿模板》《2007中注協標準底稿模板（含中小企業附注）》《稅務審計底稿模板》《廣東省稅審底稿》《浙江省所得稅匯算清繳底稿A版》《浙江省所得稅匯算清繳底稿B版》《小企業驗資審計底稿》以及《行政事業單位》《事業單位》《醫院底稿模板》《民間非營利組織》《工會會計制度工作底稿》《公用底稿模板》等，供用戶自由選擇、隨時切換，同時支持用戶自定義修改底稿模板。

7.2 底稿編制功能強大

   支持實質性底稿的修改、批量添加及批量刪除功能，所有實質性底稿均采用Excel格式，便于審計人員在底稿自動生成后進行二次編輯。

7.3 底稿批量自動取數

   專業、標準的實質性工作底稿，均包含審計程序、審定表、明細表、檢查情況表等，可以從審計程序庫、賬戶科目、賬齡結果、函證記錄、憑證抽查庫、調整分錄中讀取相關信息和數據，自動生成。

7.4 底稿交叉索引功能

   索引號支持自定義配置，工作底稿允許進行索引號的個性化設置。此外，工作底稿還支持多層級交叉索引功能，即能夠對任意層級的底稿執行交叉索引操作。通過交叉索引與追溯功能，用戶能夠迅速插入索引號標記，并輕松通過索引號，快速追溯至特定索引號所對應的底稿。

7.5 兼容Office和WPS

   采用Word/Excel組件加載技術，用戶在進行文檔編輯時，不僅可以利用系統內置的Word/Excel編輯器，還能直接使用“微軟的Word/Excel”以及“金山公司WPS”在系統內進行文檔編輯。

7.6 底稿編輯工具豐富

   底稿編輯輔助工具功能豐富，可以進行底稿科目或輔助核算的數據追查、重取數據、公式修改、交叉索引、底稿追溯、底稿復核、鎖定、插入審計結論、審計標識等，可批量變更底稿表頭區域信息、批量復核、批量打印工作底稿。

7.7 底稿批量導出導入

   通過右鍵功能，即可輕松將已生成的底稿導出為Word或Excel格式，同時支持外部Word、Excel底稿的批量導入。高效便捷，為客戶審計工作帶來更多便利。

7.8 開放式的底稿模板

   采用開放式的底稿模板設計，審計人員可以自由地添加、定制、調整和修改格式和取數公式等，以滿足對底稿格式的個性化需求，從而實現快速自定義生成。

7.9 支持底稿多級復核

   按照審計準則的要求進行設計，工作底稿可由復核人、質量復核人、項目負責人、部門負責人進行多級復核；經復核后的工作底稿不能再修改內容；提供針對底稿復核信息的批量處理。

8. 風險內控審計模板化

8.1 聚焦內控管理評價

   依據財政部、審計署等五部委聯合發布的《企業內部控制配套指引》，并結合COSO內控框架結構，實現風險管理的模板化和內控評價體系的結構化。以“內部控制環境、風險評估、控制活動、內部控制信息與溝通、內部監督制度”這五個內控要素為核心，設計內控管理審計評價的功能。

8.2 風險評估流程指引

   風險評估流程的導航功能，能夠清晰地協助審計人員識別評估對象所面臨的各類風險，評估風險發生的概率及其可能產生的負面效應，確定組織應對風險的能力，以及確定風險緩解和控制的優先級。它實現了從初步業務活動到風險評估結果的匯總、進一步的審計程序，直至業務完成階段的全過程風險評估流程，并提供了每個流程節點相應的軟件功能支持。此外，它還能快速生成相關的調查表和評估底稿等文檔。

9. 審計成果管理數字化

9.1 臺賬管理多維度

   涵蓋內審、簽證、外審項目臺賬，及附加統計信息，全面歸集不同類型審計項目成果，清晰呈現項目全貌，便于分類查詢、統一管理，讓審計成果數據不遺漏。

9.2 報表統計自動化

   支持審計臺賬查詢與統計報表生成，可快速從海量審計數據中，提煉關鍵信息、生成可視化報表，助力審計人員及管理部門直觀掌握審計成果，為決策提供數據支撐。

9.3 信息查詢全面性

   計劃、非計劃、已審、在審項目及被審單位（含領導）信息查詢，覆蓋審計項目生命周期，隨時回溯項目進程、查閱單位資料，實現審計成果的周期追溯與復用，提升審計工作連貫性與效率。

10. 審計成果管理數字化

10.1 臺賬管理多維度

   涵蓋內審、簽證、外審項目臺賬，及附加統計信息，全面歸集不同類型審計項目成果，清晰呈現項目全貌，便于分類查詢、統一管理，讓審計成果數據不遺漏。

10.2 報表統計自動化

   支持審計臺賬查詢與統計報表生成，可快速從海量審計數據中，提煉關鍵信息、生成可視化報表，助力審計人員及管理部門直觀掌握審計成果，為決策提供數據支撐。

10.3 信息查詢全面性

   計劃、非計劃、已審、在審項目及被審單位（含領導）信息查詢，覆蓋審計項目生命周期，隨時回溯項目進程、查閱單位資料，實現審計成果的周期追溯與復用，提升審計工作連貫性與效率。

11. 審計知識管理客戶化

11.1 法規管理靈活全面

   收錄財經、稅務、會計、審計等法規近7萬條，涵蓋審計法規查詢，及自錄法規的查詢、維護、分類功能。既提供權威法規檢索入口，又支持客戶化法規錄入與管理，適配企業內部審計法規多樣需求，讓法規查閱、更新便捷高效，保障審計工作合規開展。

11.2 案例智庫實用性強

   智庫資料查詢、自錄案例智庫及分類，搭配查賬程序技巧。匯聚過往案例經驗與實操技巧，可按需檢索、客戶化自主擴充案例庫，助力審計人員借鑒經驗、優化方法，提升審計業務能力與問題研判水平。

12. 綜合業務管理可視化

12.1 審計檔案管理：精細化、自動化

   覆蓋項目檔案與日常檔案生命周期管理，從檔案創建、借閱申請到查閱使用，流程清晰可控。項目檔案關聯審計項目流程資料，日常檔案沉淀常規管理文件，滿足審計資料長期留存、快速調閱需求，讓審計成果“存得好、找得到”。

   項目檔案實現一鍵自動歸檔，審計檔案目錄自動生成，系統自動按照檔案目錄模板生成檔案目錄及頁碼；系統可自動將審計檔案附件Word、Excel、圖片合并成一個PDF文檔文件，自動生成檔案頁碼，支持一鍵打印。

12.2 審計資源管理：人員與績效驅動

   人力管理閉環，整合審計人力資源、培訓、績效、項目參與記錄。從人員信息建檔，到培訓規劃實施、績效考評統計，再到項目參與追溯，形成“選培用留”完整閉環，助力打造專業審計隊伍。

   多維數據支撐，年度工作業績、網上投稿等功能，全面記錄人員貢獻，為審計團隊能力建設、人才評價提供量化依據，激活人力價值。

12.3 中介資源管理：規范與效率兼顧

   圍繞中介機構，實現“選、用、管、評”一體化。中介機構信息建檔、選聘流程管控、項目執行查詢、考核評價閉環，規范中介合作流程，篩選優質中介力量，助力審計工作高效開展，彌補內部資源短板。

13. 數據存儲與數據安全

13.1 SQLite數據庫

   中普內部審計信息系統V11.0，選擇SQLite數據庫作為系統的存儲方案。SQLite數據庫以其輕量級、速度快和可靠性高的特點，深受各行業用戶的喜愛，它能夠支持海量數據的快速處理和分析，確保用戶在審計過程中能夠高效、準確地完成各項工作。

13.2 分庫獨立存儲

   采用獨立設計的系統主庫和法規資料庫，為用戶提供更靈活可靠的數據存儲方案。用戶可根據業務需求和法規要求定期備份數據，防止數據丟失或損壞，確保業務持續穩定運行。

13.3 數據導出導入

   提供記錄級的導出與導入功能，用戶可輕松選擇并導出特定數據記錄，滿足分析、備份等業務需求。導入數據時，能確保數據完整性和一致性，避免數據丟失或格式錯誤。

四、產品技術優勢

1. 導航簡潔布局定位準確

    中普內部審計信息系統V11.0，在界面導航上整體采用簡潔明了的布局，以直觀的方式呈現信息，讓用戶一目了然。右上角新增了常用底稿模板調用的快捷入口，用戶可快速切換至不同類型的底稿操作界面。左側導航欄清晰展示主要功能模塊，各項功能區域劃分明確，用戶能夠迅速定位，告別煩瑣的查找流程，極大地提高了操作效率，為用戶帶來更便捷、高效的使用體驗。

2. 全新UI導航多模塊集成

   系統將審計過程中的各個環節集成在一個界面中，從計劃管理、項目立項、審計準備到報告生成和項目歸檔，所有關鍵操作都可以在主界面上找到相應的入口。這種高度集成的設計避免了用戶在多個界面之間頻繁切換，提高了工作效率。

5. 分析結果支持圖形顯示

   數據分析通過圖文結合的方式，使得分析結果更加直觀，從而幫助審計人員更容易地識別出潛在的審計疑點。

6. 數據編輯功能靈活多樣

7. 二次分析功能操作簡便

8. 具備強大右鍵功能組件

9. 審計結果“所見即所得”

1. 單機版：

2. C/S網絡版：

3. B/S版：

• 網絡支持：內部局域網、廣域網和互聯網；

• 網絡接入：支持內網IP、靜態公網IP、動態公網IP+動態域名、VPN 等；

• 系統部署：支持云平臺（云服務器）、本地服務器部署，支持虛擬化部署技術；

• 數據管理：數據和管理信息存放于服務器或云平臺中，共享、集中管理；

• 網絡安全：支持Https、VPN方式訪問。

溫馨提示： 

    中普內部審計信息系統V10.0及早期版本的用戶，請聯系我司“升級至中普內部審計信息系統V11.0版”。